加强职业道德水平建设证券公司文化建设实践评估指标迎修订

4月28日，中国证券业协会发布《证券公司文化建设实践评估指标》(以下简称《修订稿》)，在广泛征求行业与监管部门意见基础上，对《证券公司文化建设实践评估指标》进行了调整，意在做好证券公司文化建设实践评估工作，强化党建引领，加强职业道德水平建设与廉洁从业管理，突出效果导向、客观导向。

《修订稿》重点关注事项调整主要体现监管导向，落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》和《关于促进从业人员树立证券行业荣辱观的通知》(以下简称《荣辱观通知》)有关要求，具体包括八个方面:一是考察公司紧扣新时代金融行业核心任务，坚持以社会主义核心价值观引领文化建设实践的情况；二是突出党建和文化对公司战略牵引和支撑作用的考察；三是突出公司治理、内部控制、全面风险管理、合规管理事项，分别作为独立的重点关注事项进行考察；四是强调职业道德建设要求，考察从业人员职业道德水平建设、着力提升从业人员职业操守情况；五是加强薪酬管理要求，考察稳健薪酬管理制度建立及执行情况；六是考察公司持续增强内外部文化认同情况；七是将公司落实《工作安排》和《荣辱观通知》情况予以考察；八是引导行业形成特色文化，将公司推动文化品牌建设情况纳入考察。

从基础指标调整情况来看，此次基础指标总体未调整。加分指标调整方面，《修订稿》明确，加分指标调整坚持客观、公平的原则，平衡指标分值，完善指标口径，提升行业机构文化建设的积极性。具体而言，一是放宽指标统计范围，包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等。二是进一步明确为证券从业人员水平评价测试提供支持、参与从业人员水平评价测试教材编写等事项的计分口径。三是综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标分值，提高宣传推广文化建设成果指标分值，同时对各具体加分事项设置分值上限，更合理地分配分值。

《修订稿》明确，扣分指标调整主要强调证券公司应当对评估材料负主体责任，督促公司提高报送材料质量，对提交材料把关不严，严重影响复核工作有效开展的情形，视情节进行扣分。